- 单选题公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为

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【正确答案:D】
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:
(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户;(选项A包括)
(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质;(选项B包括)
(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往;(选项C包括)
(4)参与任何操纵市场的行为;
(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
选项D不包括。

- 1 【单选题】下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。
- A 、以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
- C 、不得参与任何操纵市场的行为
- D 、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
- 2 【单选题】()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
- 3 【单选题】公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为
- 4 【单选题】( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 5 【单选题】公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为
- 6 【单选题】公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为
- 7 【单选题】( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 8 【单选题】( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 9 【单选题】公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为
- 10 【单选题】公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
- A 、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B 、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C 、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D 、代表客户履行职责的行为
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