- 选择题我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日

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【正确答案:B】
选项B正确:现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》,于2020年3月1日起施行。

- 1 【判断题】根据我国现行法规,证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据我国《证券法》,证券交易所()。
- A 、决定证券价格
- B 、以营利为目的
- C 、本身可以买卖证券
- D 、是实施自律性管理的法人
- 3 【选择题】不适用于我国《证券法》的是( )。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、B股和H股
- 4 【选择题】根据2014年修订的《证券法》,我国的证券公司的设立实行( )制。
- A 、注册
- B 、备案
- C 、报备
- D 、审批
- 5 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
- 6 【组合型选择题】根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】 下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、我国境内发行的公司债券
- 8 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 9 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 10 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
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- 定向资产管理合同中的基本事项包括( )。
- 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的,在存续期间,不得收回所投入的资金。
- 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员
- 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()交易行为。
- 关于优先股的股息率,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.优先股的股息可能比普通股的股利高 Ⅱ.优先股的股息可能比普通股的股利低 Ⅲ.优先股的股息有可能与普通股的股利相等 Ⅳ.优先股股息和普通股股利相同
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- 私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

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