- 选择题()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

- 1 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 3 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 4 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 5 【选择题】()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- A 、董事会
- B 、证券期货经营机构主要负责人
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 6 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- A 、证券期货经营机构主要负责人
- B 、董事会
- C 、证券经营机构的高级管理人员
- D 、监事会
- 8 【选择题】()承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,应当在重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中。
- A 、证券投资基金经营机构
- B 、股票经营机构
- C 、证券期货经营机构
- D 、债券经营机构
- 9 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易使证券的( )特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。
- 下列关于股票的说法正确的是( )
- 基金管理人不得有下列哪些行为()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
- 上市公司公开发行证券条件的一般规定包括()。 Ⅰ.上市公司的盈利能力具有可持续性 Ⅱ.上市公司的财务状况良好 Ⅲ.上市公司最近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为 Ⅳ.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为
- 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 I.业务复杂程度 II.业务能力 III.业务时间长短 IV.承担的责任与风险
- 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是( )。
- 中国证监会发行审核委员的职责包括()。 Ⅰ.审核股票发行申请是否符合相关条件 Ⅱ.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 Ⅲ.依法对股票发行申请提出审核意见 Ⅳ.依法作出核准或不予股票发行的决定

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
