- 客观案例题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

- 1 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 根据上述资料,请回答以下问题。 下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
- A 、参加、列席相关会议
- B 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 2 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 3 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 4 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 5 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 6 【客观案例题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 7 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 8 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 9 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展的工作的做法,正确的是()。
- A 、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- B 、参加、列席相关会议
- C 、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时向股东会报告上述情况
- D 、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
- 10 【客观案例题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列说法正确的是()。
- A 、事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
- C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- D 、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
热门试题换一换
- 会员制期货交易所的会员大会由()召集。
- 会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。
- 关于汇率升贴水与利率的关系,下列说法正确的是()。
- 2015年6月初,某铜加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避铜价风险,该企业卖出CU1606。2016年2月,该企业进行展期,合理的操作有()。
- 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会的规定,妥善保存下列()等业务材料。
- 期货交易所风险准备金是按照()提取。
- 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
- 得到的回归方程为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
