- 选择题 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

- 1 【选择题】证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每两年
- D 、每月
- 2 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 3 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 6 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 9 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 首次公开发行股票询价中,发行人及其保荐人应向不少于()家询价对象进行初步询价。发行股数在四亿股以上的,参与询价的对象应不少于()家。
- 香港证券市场的股价指数中,在指数编制过程中,整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是()。
- ()是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。
- 按照选择权的性质划分,金融期权()。Ⅰ.认沽期权Ⅱ.股权类期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.认购期权
- 某公司发行的银行间债券市场中长期的信用评级为A,其含义是()。
- 某一证券投资者融资买入1 000股股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50 000元,那么买入的融资保证金比例为()。
- 根据资产证券化的地域划分,可以分为()。 Ⅰ.离岸资产证券化 Ⅱ.境内资产证券化 Ⅲ.国内资产证券化 Ⅳ.外国资产证券化
- 目前,我国的证券投资基金均为()基金。
- 参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ.证券金融机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.企业集团财务公司
- 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
