- 单选题中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门

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【正确答案:A】
董事会对公司的合规管理承担最终责任,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

- 1 【判断题】基金管理公司不需要报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能是( )。
- A 、草拟或制定基金行业的监管规则
- B 、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- C 、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D 、负责涉及基金行业的重大政策研究
- 3 【多选题】中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。
- A 、市场准入监管
- B 、现场检查
- C 、非现场检查
- D 、以上都对
- 4 【多选题】中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
- A 、投资一线监管
- B 、日常持续监管
- C 、市场准入监管
- D 、基金自律监管
- 5 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 6 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 7 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 8 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 9 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 10 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
热门试题换一换
- 基金公司风险管理的目标可以概括为()。 Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益 Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展 Ⅳ.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
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- ()指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
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