- 单选题期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
- A 、对公司进行现场检查
- B 、上报中国证监会
- C 、出具关注函
- D 、给予警告或罚款

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【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

- 1 【单选题】期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请( )调解处理。
- A 、中国银行业协会、期货交易所
- B 、中国记者协会、期货交易所
- C 、中国期货业协会、期货交易所
- D 、中国律师协会、期货交易所
- 2 【多选题】期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请( )调解处理。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、期货交易所
- D 、中国证监会
- 3 【单选题】期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
- A 、对公司进行现场检查
- B 、上报中国证监会
- C 、出具关注函
- D 、给予警告或罚款
- 4 【多选题】期货公司应在报送风险监管报表的同时向公司注册地的派出机构书面报告,说明原因,并()。
- A 、在5个工作日内向公司全体董事书面报告
- B 、5个工作日内向公司全体股东书面报告
- C 、10个工作日内向公司全体股东书面报告
- D 、在10个工作日内向公司全体董事书面报告
- 5 【单选题】期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应( )。
- A 、虚假记载
- B 、真实、准确、完整
- C 、误导性陈述
- D 、有重大遗漏
- 6 【单选题】期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
- A 、对公司进行现场检查
- B 、上报中国证监会
- C 、出具关注函
- D 、给予警告或罚款
- 7 【单选题】期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
- A 、对公司进行现场检查
- B 、上报中国证监会
- C 、出具关注函
- D 、给予警告或罚款
- 8 【单选题】期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
- A 、对公司进行现场检查
- B 、上报中国证监会
- C 、出具关注函
- D 、给予警告或罚款
- 9 【多选题】 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
- A 、责任改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、纪律处分
- 10 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,()。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
热门试题换一换
- 全社会固定资产投资按经济类型划分,可分为( )。
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括()。
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- 根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。
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- 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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