- 判断题基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
这是建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度的要求。

- 1 【单选题】基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 2 【判断题】基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约,基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A 、有效性
- B 、健全性
- C 、相互独立
- D 、相互制约
- 4 【单选题】( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A 、独立性
- B 、健全性
- C 、相互制约
- D 、成本效益
- 5 【单选题】基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
- A 、独立性
- B 、相互制约
- C 、有效性
- D 、健全性
- 6 【单选题】( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A 、独立性
- B 、健全性
- C 、相互制约
- D 、成本效益
- 7 【单选题】基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
- A 、独立性
- B 、相互制约
- C 、有效性
- D 、健全性
- 8 【单选题】()要求基金公司管理层、各部门及各岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、互相制约的机制。
- A 、互相制约和不相容职责分离原则
- B 、全面性原则
- C 、适时性原则
- D 、授权清晰原则
- 9 【单选题】风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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