- 选择题( )是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
- A 、资产管理业务
- B 、自营业务
- C 、经纪业务
- D 、证券承销与保荐业务

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【正确答案:B】
选项B正确:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

- 1 【判断题】非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收一定的佣金作为业务收入。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、证券承销与保荐业务
- D 、投资咨询业务
- 7 【选择题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 8 【组合型选择题】证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是()。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、投顾费
- 10 【选择题】证券公司在进行证券买卖过程中收取的费用是()。
- A 、佣金
- B 、过户费
- C 、印花税
- D 、投顾费
热门试题换一换
- 证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
- 证券投资者保护基金公司的职责是()。
- 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
- ( )是证券交易市场的核心。
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。 Ⅰ.口头报价 Ⅱ.书面报价 Ⅲ.电脑报价 Ⅳ.电话报价
- 关于我国储蓄国债(电子式)的特点,下列说法错误的有()。 Ⅰ.针对机构投资者,不向个人投资者发行 Ⅱ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税 Ⅲ.采用实名制,不可流通转让 Ⅳ.付息方式较为单一
- 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
- 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问。()Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过2%,或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
- 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
- 下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是()。

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