- 多选题首次公开发行人募集资金的运用( )。
- A 、原则上应当用于主营业务
- B 、应当用于扩张新业务
- C 、投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
- D 、投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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【正确答案:A,C,D】
首次公开发行人募集资金的运用:(1)募集资金应当由明确的使用方向,原则上应当用于主营业务;(2)募集资金数额和项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;(3)募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定;(4)发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益;(5)募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响;(6)发行人应建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。

- 1 【多选题】首次公开发行股票,对募集资金运用要求包括( )。
- A 、募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务
- B 、发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益
- C 、募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
- D 、发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
- 2 【判断题】公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会作出决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况( )。
- A 、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
- B 、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况
- C 、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况
- D 、发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
- 4 【单选题】公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的( )。
- A 、60%,30%
- B 、60%,20%
- C 、20%,60%
- D 、20%,20%
- 5 【单选题】发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的,应向()备案。
- A 、财政部
- B 、国家外汇管理局
- C 、中国证监会
- D 、中国人民银行
- 6 【判断题】发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的,应向中国人民银行备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】发行人运行3年以上的,首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近()年的利润表、不少于最近()年的资产负债表、不少于最近()年的现金流量表。
- A 、1,1,1
- B 、2,2,2
- C 、3,3,3
- D 、5,5,5
- 8 【判断题】首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
- A 、除金融类企业外,募集资金使用项目可以为持有交易性金融资产和可供出刊的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资
- B 、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- C 、募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
- D 、发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
- 10 【选择题】募集新资金及首次发行证券的市场是()。
- A 、初级市场
- B 、主板市场
- C 、场外市场
- D 、交易市场
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- 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令其改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
- 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人律师对公司内部控制的鉴证意见。
- 目前,我国证券公司监管制度包括()。 Ⅰ.信息报送 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- 封闭式基金期满终止,管理人应将清产核资后的基金()按投资者出资比例进行公正合理的分配。
- 上海证券交易所成立于(),即筹集了发展资金,有转换了经营机制。
- 混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
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