- 多选题期货公司有下列（）事项之一的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、期货公司被撤销期货业务许可
- B 、期货公司设立、变更、停业、解散、破产
- C 、期货公司分支机构设立、变更、终止
- D 、期货公司新增业务范围
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司监督管理办法》第第三十三条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。
- A 、拟更换董事长、总经理
- B 、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- C 、客户发生重大透支、穿仓
- D 、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- 2 【多选题】期货公司发生下列( )事项时，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。
- A 、同比例增减资
- B 、变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东
- C 、变更分支机构负责人或者营业场所
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 3 【多选题】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）
- A 、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B 、拟更换董事长、总经理
- C 、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- D 、客户发生重大透支、穿仓
- 4 【多选题】期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（ ）
- A 、拟更换董事长、总经理
- B 、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- C 、客户发生重大透支、穿仓
- D 、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- 5 【多选题】期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 6 【多选题】期货公司下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 7 【多选题】期货公司有下列（）事项之一的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、期货公司被撤销期货业务许可
- B 、期货公司设立、变更、停业、解散、破产
- C 、期货公司分支机构设立、变更、终止
- D 、期货公司新增业务范围
- 8 【多选题】期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C 、违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 9 【多选题】期货公司发生下列( )事项时，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。
- A 、同比例增减资
- B 、变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东
- C 、变更分支机构负责人或者营业场所
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 10 【多选题】存在下列（）情形之一的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
- A 、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- B 、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C 、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- D 、利用职务之便牟取私利
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- 股指期货不能对单只股票进行套期保值。 （ ）
- 如果投资者非常看好后市，将50%的资金投资于股票，其余50%的资金做多股指期货，则投资组合的β为（）。
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