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  • 组合型选择题 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。 I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反本规定 III.涉及金额较大或者涉及人员较多 IV.产生恶劣社会影响
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:

(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

(2)连续或者多次违反本规定;

(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;

(4)产生恶劣社会影响;

(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。




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