- 组合型选择题下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券投资咨询人员执业行为的总体要求:

- 1 【组合型选择题】下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。Ⅱ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。Ⅲ.同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问。Ⅳ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 7 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- A 、
从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
- B 、
证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
- C 、
取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
- D 、
取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效
- 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
- 深圳证券交易所标准债券制度的质押式品种中( )是上海证券交易所没有的。
- 在约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于()报告交易所。
- 下列属于沪港通下的港股通的股票范围的是()。Ⅰ.联交所恒生综合大型股指数Ⅱ.恒生综合中型股指数成分股Ⅲ.市值在60亿元人民币及以上的恒生指数Ⅳ.同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 沪深300指数的计算采用(),按照样本股的调整股本为权数加权计算。
- 单独或者通过合谋,利用()联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势Ⅳ.价格优势
- 下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ.在一定的产出水平下,货币流通速度增大,则货币乘数减小Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果,即所谓的乘数效应
- 参与证券投资的金融机构包括( )。Ⅰ.证券金融机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.企业集团财务公司

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