- 单选题以下属于技术风险防范的措施的是（）。
- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、加强经济业务营销管理
- C 、建立经纪业务监察稽核制度
- D 、建立完善的信息技术系统
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
‘对客户交易结算资金实行第三方存管’是合规风险防范的主要措施；‘加强经济业务营销管理’和‘建立经纪业务监察稽核制度’是管理风险防范的主要措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】技术风险的防范包括（ ）。
- A 、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- B 、设施的配备要能保障业务的正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求
- C 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- D 、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
- 2 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 3 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 4 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 5 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 6 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 7 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 8 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 9 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
- 10 【选择题】以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- A 、营销
- B 、客户账户存管
- C 、客户资金存管
- D 、合规资格审查
热门试题换一换
- 操纵市场行为会（）。
- 发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。
- 发行人和保荐人报送新股发行申请文件，初次应提交（）。
- 可转换公司债券在不同时点上，其转换价值是相同的。
- 下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是（）。
- 股票退市包括（）。Ⅰ.亏损退市Ⅱ.被动退市Ⅲ.主动退市Ⅳ.强制退市
- 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- 符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（）。
- 关于公司合并说法正确的是（）。 I.一个公司吸收合并另一个公司，被吸收公司解散 II.两个或两个以上公司新设合并时，合并各方均解散 III.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 IV.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并前的公司承继
- 开设证券账户应坚持（ ）的原则。Ⅰ.真实Ⅱ.谨慎Ⅲ.合法Ⅳ.有效
- 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1bea8