- 多选题证券经纪关系的确立，需要经过以下那几个步骤（ ）。
- A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议》
- C 、与指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- D 、开立证券交易资金账户
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证券经纪关系的确立的步骤。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【单选题】证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、技术风险
- 3 【单选题】证券经纪商与客户的关系是（ ）。
- A 、委托代理关系
- B 、指定代理关系
- C 、法定代理关系
- D 、表见代理关系
- 4 【单选题】在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（ ）。
- A 、开立资金账户
- B 、开立证券账户
- C 、开立证券账户与建立第三方存管关系
- D 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 5 【多选题】在证券经纪关系中，客户是（ ）。
- A 、受托人
- B 、委托人
- C 、代理人
- D 、授权人
- 6 【判断题】证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 8 【判断题】在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、技术风险
- D 、市场风险
热门试题换一换
- 证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
- 下列属于操纵证券市场手段的有（）。 Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易 Ⅲ. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
- 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是( )。
- 在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）。Ⅰ.政府的债权资产Ⅱ.个人的债权资产Ⅲ.银行的债权资产Ⅳ.企业的债权资产
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 目前我国的商品期货交易所包括（）。Ⅰ.深圳期货交易所 Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所 Ⅳ.郑州商品交易所
- 下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。Ⅰ.它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具Ⅱ.实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动Ⅲ.可供选择的工具包括三大工具Ⅳ.侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
- 沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
- （）对证券公司实施《证券公司全面风险管理》进行自律管理。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1be58