- 多选题根据《首次公开发行股票并上市管理办法》下列符合发行人的人员独立要求的有( )。
- A 、财务人员没有在控股股东或实际控制人兼职
- B 、财务人员在控股股东或实际控制人控制的其他企业中兼职
- C 、副总经理没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务
- D 、董事会秘书在控股股东或实际控制人控制的其他企业领薪

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

- 1 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例应不高于()。
- A 、20%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 2 【单选题】根据首次公开发行股票并上市管理办法,以下表述中错误的是()。
- A 、发行人应该是依法设立且合法存续的股份有限公司
- B 、经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取包销发行方式公开发行股票
- C 、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应在3年以上,但经国务院批准的除外
- D 、发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
- 3 【判断题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。
- A 、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
- B 、最近24个月内受到证券交易所公开谴责的
- C 、最近36个月内受到中国证监会行政处罚的
- D 、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的
- 5 【判断题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者关联交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近一期末无形资产在扣除( )后占净资产的比例不高于20%。
- A 、水面养殖权
- B 、采矿权
- C 、土地使用权
- D 、工业产权
- 7 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应符合最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元。
- A 、500
- B 、2000
- C 、1000
- D 、3000
- 8 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,发行人应符合的会计指标要求是()。
- A 、最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- B 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- D 、最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- 9 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人持续经营时间应在()年以上。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,发行人应符合的会计指标要求是( )。
- A 、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- B 、最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C 、最近三个会计年度产生的现金流量净额累计不超过人民币5000万元
- D 、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
热门试题换一换
- 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。
- 主承销商行使超额配售选择权时,应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括()。
- 股份有限公司为()提供担保的,必须经股东大会决议。
- 我国规定封闭式基金的收益分配()。
- 以下属于金融债券品种的有()。 Ⅰ.政策性金融债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司债券和债务 Ⅳ.保险公司次级债
- 下列属于沪港通下的港股通的股票范围的是()。Ⅰ.联交所恒生综合大型股指数Ⅱ.恒生综合中型股指数成分股Ⅲ.市值在60亿元人民币及以上的恒生指数Ⅳ.同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票
- 美国存托凭证出现后,各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有()。Ⅰ.GDRⅡ.HDRⅢ.CDRⅣ.IDR
- 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于()人。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
