- 多选题外国投资者可以进行证券买卖(B股除外)的情形包括（）。
- A 、投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
- B 、投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
- C 、投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
- D 、投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察外国投资者进行证券买卖的限制性规定。
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- A 、可以是自然人，也可以是法人
- B 、投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
- C 、机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
- D 、证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
- 2 【选择题】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
- A 、
委托 - B 、
成交 - C 、
开户 - D 、
成交
- 3 【选择题】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
- A 、开户
- B 、申报
- C 、成交
- D 、委托
- 4 【判断题】证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。
- A 、证券投资者可以是自然人，也可以是法人
- B 、投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
- C 、机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
- D 、证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
- 6 【单选题】关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
- A 、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
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- D 、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
- 7 【组合型选择题】以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.保险公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令称为（）。
- A 、申报
- B 、委托
- C 、开户
- D 、成交
- 9 【选择题】投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。
- A 、开户
- B 、申报
- C 、成交
- D 、委托
- 10 【组合型选择题】以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.保险公司
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