- 单选题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

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【正确答案:A】
本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息(B项符合)。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训(D符合)。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉(C符合)。

- 1 【单选题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 2 【单选题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
- A 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- C 、代表有需要的客户履行职责
- D 、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- 3 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 4 【单选题】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
- A 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- B 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- C 、代表有需要的客户履行职责
- D 、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- 5 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 6 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 7 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 8 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 9 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
- 10 【单选题】 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
- A 、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
- B 、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
- C 、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
- D 、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
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