- 组合型选择题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：考查私募基金业务禁止行为。 为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（4）侵占、挪用基金财产；
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- 6 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 7 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 8 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.基金 III.债券 IV.其他证券
- 平台交易中交易商可以采用的申报方式包括（ ）。
- 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
- 我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。
- 以下有关证券投资基金的说法，正确的有（）。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（）。
- 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
- 保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失 Ⅱ.未完成辅导工作 Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作 Ⅳ.未参加持续督导工作
- 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.发行方式不同
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1Lk58