- 组合型选择题 关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
凡具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的人员,须参加并完成每年度的保荐代表人业务培训。具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训。参训人员应当按照具体培训要求,每年度累计学时不少于十五个学时,认定为通过当年保荐代表人年度业务培训,该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记。第Ⅰ项应该是保荐机构对申请表进行实质审核,不是形式审核,故错误。

- 1 【判断题】保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券委员会
- D 、证券期货投资咨询机构
- 3 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
- A 、监管机构终止审查
- B 、监管机构不溯及既往
- C 、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
- D 、保荐机构应当撤回推荐
- 5 【选择题】()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券委员会
- D 、证券期货投资咨询机构
- 6 【选择题】关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
- A 、监管机构终止审查
- B 、监管机构不溯及既往
- C 、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
- D 、保荐机构应当撤回推荐
- 7 【组合型选择题】 关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 9 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 10 【组合型选择题】关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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