- 单选题某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定，可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣，该行为违反了（）操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
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参考答案【正确答案：D】
忠诚尽责中的忠诚廉洁要求基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
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- 10 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定，可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣，该行为违反了（）操守。
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热门试题换一换
- 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自（ ）起施行。
- （ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
- 管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
- 基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）。
- 下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。
- 下列条款中，投资框架协议的内容具有法律约束力的是（）。
- 甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（）。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德Ⅲ.违反了守法合规的职业道德Ⅳ.属于操纵市场
- 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
- 从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。
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