- 单选题期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和( )。
- A 、操作规章制度
- B 、风险管理制度
- C 、交易管理制度
- D 、特定人事制度
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、1
- D 、2
- 3 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
- A 、金融期货经纪业务
- B 、商品期货经纪业务
- C 、证券经纪业务
- D 、期货经纪业务
- 4 【判断题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
- A 、2
- B 、4
- C 、3
- D 、1
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
- A 、期货交易风险
- B 、期货结算风险
- C 、人员舞弊
- D 、客户投诉
- 7 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、金融期货结算业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- C 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A 、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
- B 、从事金融期货结算业务的计划书
- C 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D 、从业人员资格证书
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、1
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
热门试题换一换
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。
- 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）
- 结构化产品的发行者通常会通过各种方式对冲掉产品中的风险。（）
- 美国公司为规避面临的风险，最好应采取购买（）的措施。
- 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
- 期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）。
- 关于价格趋势的方向，描述正确的是（ ）。
- 期货交易所交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为非结算会员办理结算服务。（）
- 下列关于中国期货业协会自律监察委员会的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0e6Zo