- 选择题《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》,对证券业从业人员执业行为予以规范。

- 1 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》,从业人员应保守()。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【选择题】《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 3 【组合型选择题】 根据《证券从业人员执业行为准则》,从业人员应保守()。 Ⅰ. 国家秘密 Ⅱ. 机构的商业秘密 Ⅲ. 客户的商业秘密 Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 5 【选择题】《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 6 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》,从业人员应保守()。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- 7 【选择题】《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- 8 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》,从业人员应保守()。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【选择题】《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。
- A 、证券登记结算公司
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 10 【组合型选择题】根据《证券从业人员执业行为准则》,从业人员应保守()。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 在香港创业板上市,发行人须有经核准的股票过户登记处,须聘请有核准经验的股票过户登记处,以便在中国香港特区设置其股东名册。
- 我国证券交易所的最高权力机构是理事会。
- 以下关于股票的说法错误的是()。
- 期货公司设立注册资本最低为人民币()。
- 风险报告应具备的要求有()。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ.应具有实效性 Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告 Ⅳ.应具有普遍性
- 资产支持证券者享有的权利为()。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
- 按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担()。
- 契约基金的当事人包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金董事会Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
