- 组合型选择题证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定:
(1)真实、合法的资金和账户(Ⅰ项正确);
(2)业务隔离(Ⅲ项正确);
(3)明确授权(Ⅱ项正确);
(4)风险监控(Ⅳ项正确);
(5)报告制度。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即()。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、I、 III
- 4 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 风险分散 III. 业务隔离 IV. 预警制度
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 III
- C 、II 、III
- D 、II 、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ 真实、合法的资金和账户 Ⅱ 业务隔离 Ⅲ 明确授权 Ⅳ 风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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