- 多选题基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有以下行为( )。
- A 、承诺投资收益
- B 、与投资咨询客户约定分享收益或分担损失
- C 、通过广告进行招揽客户
- D 、代理投资咨询客户进行证券投资

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【正确答案:A,B,C,D】
投资咨询服务的内容。

- 1 【多选题】基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。
- A 、资产支持证券
- B 、金融衍生品
- C 、商品融资
- D 、证券投资基金
- 2 【选择题】基金管理公司开展的特定资产管理业务,具有()。
- A 、公募和私募混合性质
- B 、其他特殊性质
- C 、公募性质
- D 、私募性质
- 3 【组合型选择题】下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的有()。Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】私募基金募集履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的有()。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的有()。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】私募基金募集履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】私募基金募集应履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定和合格投资者确认Ⅱ.路演和答疑Ⅲ.基金风险揭示和投资者适当性匹配Ⅳ.投资者冷静期和回访确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】私募基金募集应履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定和合格投资者确认Ⅱ.路演和答疑Ⅲ.基金风险揭示和投资者适当性匹配Ⅳ.投资者冷静期和回访确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】私募基金募集应履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定和合格投资者确认Ⅱ.路演和答疑Ⅲ.基金风险揭示和投资者适当性匹配Ⅳ.投资者冷静期和回访确认
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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