- 多选题证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
- A 、业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、合规检查

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【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格, (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
- A 、业务规则
- B 、内部控制
- C 、风险隔离
- D 、合规检查
- 2 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
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- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
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- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
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