2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条。人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

3、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。【多选题】

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。

4、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。【多选题】

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条   投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

5、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

6、从事期货经营业务的机构，其相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务人员的从业资格。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

7、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近（）年内具有10笔以上的期货交易成交记录。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。 （三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

8、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列( )条件。【多选题】

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本最低限额为人民币2000万元

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： 　　（一）注册资本最低限额为人民币1亿元； 　　（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； 　　（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 　　（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 　　（五）有合格的经营场所和业务设施； 　　（六）有健全的风险管理和内部控制制度； 　　（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

9、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

10、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的（）等证明。【多选题】

A.国债

B.股票

C.企业债

D.可转债

正确答案:A、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条    投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。