2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经（）批准。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准： （1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项B正确。

2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应所载明的事项不包括（）。【单选题】

A.客户投诉的接待处理方式

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。选项D不属于此范围。

3、期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

4、期货公司提供研究分析服务时，做法正确的是（）。【单选题】

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。选项B正确。

5、期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行（）管理。【单选题】

A.无痕

B.留痕

C.分别

D.集中

正确答案:B

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项B正确。