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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任,就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料,并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。【多选题】
A.法律、行政法规
B.中国证监会的规定
C.自律规则、行业规范
D.公司章程
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。 选项ABCD正确。
3、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中,关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。【客观案例题】
A.期货公司
B.客户甲
C.双方各自举证自己的主张
D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。选项A正确。
4、发生下列()情形,由期货交易所承担赔偿责任。【多选题】
A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的
B.期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在约定的时间内提出,导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。选项AB正确
5、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。【多选题】
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.专业引领
正确答案:A、B、C
答案解析:期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。选项ABC正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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