2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼的，应当向（）报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地的中国证监会派出机构

C.工商管理部门

D.外汇管理局

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。选项B正确。

2、动用保障基金对期货交易者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。【单选题】

A.财政部

B.保障基金管理机构

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》动用保障基金对期货交易者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

3、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。【多选题】

A.备案报告

B.公司决议文件

C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件

D.律师事务所出具的法律意见书

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料： （1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（4）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（5）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（6）中国证监会要求提交的其他文件。选项ABC正确。

4、期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的措施有（）。【多选题】

A.责令整改、谈话提醒

B.书面警示、通报批评

C.暂停受理申请开立新的交易编码

D.暂停或者限制业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

5、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。【单选题】

A.保证金是由期货交易者按照规定交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

正确答案:A

答案解析:保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。选项A正确。

6、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。【多选题】

A.经纪业务和自营业务

B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D.期货交易、交割和结算制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所交易规则、结算规则应当载明下列事项：（1）期货交易、结算和交割制度；（2）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（3）保证金的管理和使用制度；（4）期货交易信息的发布办法；（5）违规、违约行为及其处理办法；（6）交易纠纷的处理方式；（7）需要在交易规则、结算规则中载明的其他事项。选项CD正确。

7、某铜冶炼厂是期货交易所的会员，2020年8月8日该厂卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致其账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该厂在规定的时间内追加保证金，但该厂并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该厂的铜期货合约强行平仓20手，造成该厂300万元的损失。则损失应由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该厂共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼厂

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。选项C正确。

8、通过调解的方式解决期货纠纷应当遵循（）。【多选题】

A.当事人自愿、平等的基础上进行

B.尊重当事人的权利

C.不得违背法律法规和国家政策

D.不得因调解阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:调解应当在当事人自愿、平等的基础上进行，尊重当事人的权利、不得违背法律法规和国家政策，不得因调解阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。选项ABCD正确

9、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形有（）。【多选题】

A.累计3次被行业自律组织纪律处分

B.擅离职守，造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（1）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（2）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（3）擅离职守，造成严重后果；（4）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（5）累计3次被行业自律组织纪律处分；（6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（7）中国证监会认定的其他情形。选项ABCD正确。

10、期货公司的下列（）行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。【多选题】

A.与客户对赌

B.私下对冲

C.以期货公司名义进行交易

D.不将客户指令入市交易

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。选项ABD正确