2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B.单位客户开户代理人头部正面照

C.单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D.单位客户有效身份证明文件扫描件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（1）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（2）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。选项ABCD正确。

2、期货公司从事期货交易咨询业务，应当经（）批准取得期货交易咨询业务资格。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.政府部门

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:期货公司从事期货交易咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格；期货公司从事期货交易咨询业务的人员应当取得期货交易咨询业务从业资格。选项B正确。

3、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。【客观案例题】

A.5900万元

B.5700万元

C.6300万元

D.6100万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-（2000×5%）+200=6100万元。选项D正确。

5、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】

A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款

B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款

D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（选项D正确）

6、 利用未公开信息交易，违法所得数额在（）以上的，应当认定为“情节特别严重”。【单选题】

A.一百万元

B. 五百万元

C.一千万元

D.五千万元

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的“依照第一款的规定处罚”，包括该条第一款关于“情节特别严重”的规定。利用未公开信息交易，违法所得数额在一千万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。（选项C正确）

7、期货公司首席风险官不得有的行为有（）。【多选题】

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝

D.利用职务之便牟取私利

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABD为不得有的行为。选项C为合法行为。

8、期货公司客户开发人员，同时也可以作为金融期货开户知识测试人员。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条   期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

9、钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此该期货公司（）。【客观案例题】

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项A正确。

10、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。