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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
正确答案:A、D
答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(2)代理客户从事期货交易;(3)中国证监会禁止的其他行为。选项B不选,会员自己业务范围内收取的手续费是合理的。而从事中间介绍业务的证券公司,在介绍客户给期货公司时,是不得代收取期货保证金的。此题答案为AD。
2、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。【多选题】
A.有价证券基准计算价值的75%
B.有价证券基准计算价值的80%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(一)有价证券基准结算价值的80%:(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。选项BD正确。
3、期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管措施有()。【多选题】
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.书面警告
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。选项ABC正确。
4、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。
5、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
2020-06-04
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2020-06-01
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