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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司董事长因特殊原因不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责,但期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。同时,要求代为履行职责的时间不得超过6个月。选项C正确。
2、期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取( )等处理措施。【多选题】
A.通报批评
B.公开谴责
C.书面警示
D.暂停受理申请开立新的交易编码
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改。谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
3、下列关于期货市场客户交易编码注销的表述,错误的是()。【单选题】
A.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司
B.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司
C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销
D.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。(选项C表述错误)监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。
4、保障基金管理机构应当以()的名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货公司
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。选项C正确。
5、全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
2020-06-04
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2020-06-01
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