2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

2、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项包括（）。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。

4、甲期货公司准备聘任王某为该公司的首席风险官，在选聘首席风险官时，应当将王某（）作为主要判断标准【客观案例题】

A.是否具备期货投资经验

B.是否具备胜任能力

C.是否符合规定的任职条件

D.是否熟悉期货法律法规、诚信守法

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

5、期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币（），股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 （）。【单选题】

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，8亿元

C.5亿元，10亿元

D.10亿元，12亿元

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；

6、我国境内的期货交易所现阶段实行结算担保金制度的是（）。【单选题】

A.大连商品交易所

B.郑州商品交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。中国金融期货交易所实行会员分级结算制度。选项D正确。

7、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出。【单选题】

A.电话方式

B.书面方式

C.微信方式

D.邮件方式

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

8、经经营机构的同意，符合下列（）条件的个人普通投资者可以申请转化成为专业投资者。【多选题】

A.金融资产不低于300万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

B.金融资产不低于100万元，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

D.最近1年个人年均收入不低于50万元，且具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； （二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。选项AC正确。

9、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交备案材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）身份、学历、学位证明； （四）中国证监会规定的其他材料。

10、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。