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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0104
帮考网校2022-01-04 15:40

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司首席风险官是负责对公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。【多选题】

A.相关制度

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

2、期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。   首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

3、期货公司变更()时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。【单选题】

A.会员号

B.营业场所

C.注册资本

D.业务范围

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。选项A正确。

4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

5、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()以上股权的期货公司。【单选题】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

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