2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列( )行为。【多选题】

A.滥用权利

B.占用期货公司资产

C.挪用客户资产

D.侵害期货公司合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

2、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；

3、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】

A.AAA、BBB两类

B.A1、A2、A3、A4四类

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 类。

4、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。【单选题】

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

5、期货公司风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构责令其限期整改的，整改期限不得超过15个工作日。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。

6、中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

7、会员制期货交易所会员大会由总经理主持。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十二条 会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

8、以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括（ ）。【多选题】

A.期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，客户在交易中出现损失的

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（A）第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（B）第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。（D）第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（C）ABC选项可以免除期货公司承担赔偿责任。

9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。【单选题】

A.重新参加期货从业资格考试

B.重新申请期货从业资格

C.参加协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

10、机构为具有期货从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，该人员还应当符合的条件有（）。【多选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。