2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十七章 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：  （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标； （二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级； （三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

2、经营机构按照（）的原则销售产品或者提供服务。【单选题】

A.审慎监管

B.适当的产品销售给适当的投资者

C.投资风险自担

D.安全、稳健

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：  （一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标； （二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级； （三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

3、经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。【单选题】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十五条 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

4、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。

5、经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。