2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司在对客户进行（）审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件相一致。【单选题】

A.实名制

B.身份

C.现场

D.审慎性

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

2、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。【多选题】

A.开户

B.行情和交易系统的安装维护

C.客户投诉的接待处理

D.交易技巧的辅导与培训

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

3、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

4、以下情形中，构成操纵期货交易价格的是（ ）。【多选题】

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十一条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

5、符合规定条件的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 

6、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。

7、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

8、期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证的事项包括（）。【多选题】

A.风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行

B.期货公司运行管理能力

C.信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行

D.信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十一条 期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列事项并建立存档记录：（一）信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律、行政法规以及中国证监会的规定；（二）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行；（三）信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（四）期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行；（五）可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。

9、期货交易所、非期货公司结算会员有以下（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违规收取手续费

B.违反规定使用、分配收益的

C.限制会员实物交割总量

D.任用不具备资格的期货从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： 　　（一）违反规定接纳会员的； 　　（二）违反规定收取手续费的； 　　（三）违反规定使用、分配收益的； 　　（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的； 　　（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； 　　（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； 　　（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的； 　　（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； 　　（十）限制会员实物交割总量的； 　　（十一）任用不具备资格的期货从业人员的； 　　（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

10、下列不属于期货交易所职责的是（）。【单选题】

A.任免期货交易所负责人

B.安排期货合约上市

C.为期货交易提供集中履约担保

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。