2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。【多选题】

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.期货交易业绩优良

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，可采取的措施是( )。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.责令改正，给予警告

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.开除该从业人员

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

3、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。【多选题】

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

4、下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。【多选题】

A.审查批准风险准备金的使用方案

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.审查批准期货交易所对外投资计划

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向（）进行书面报告。【单选题】

A.期货交易所

B.保证金监控中心

C.中国证监会

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

6、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。【多选题】

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

7、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司（ ）资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。【多选题】

A.查询

B.没收

C.冻结

D.划拔

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第八条 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。

8、境外投资者在任何情况下都不能间接持有期货公司股权，若通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

9、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【单选题】

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

10、以下属于期货交易所职责范围的有（ ）。【多选题】

A.发布市场行情信息

B.发布价格预测信息

C.指定期货交割仓库

D.查处会员违规行为

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布即时行情；