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随着基金行业的发展,很多人对于公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引很感兴趣,今天帮考网带大家了解了解。
近日,证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》(以下简称《指引》),自发布之日起实施。
为规范公募基金投资新三板挂牌股票行为,防范投资风险,保护投资人合法权益,证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》,于2020年1月3日至1月18日向社会公开征求意见。从反馈意见情况看,社会各界对规则总体认同,认为当前允许公募基金投资新三板精选层股票,有助于形成改革合力,改善新三板投资者结构,提升市场交易活跃度,有利于拓展公募基金投资范围,帮助投资者分享优质创新创业型企业成长红利。有关各方同时提出了具体修改建议,经认真梳理研究,对于合理性意见建议均予以吸收采纳,并相应完善规则内容。
《指引》主要作出如下安排:一是明确管理人要求和可参与投资的基金类型。要求基金管理人应具备相应投研能力,配备充足的投研人员。可参与投资的基金类型为股票基金、混合基金及中国证监会认定的其他基金。二是严格防控风险。规定基金的投资范围仅限于精选层股票。要求基金管理人在机构内控、产品设计、投资限制、申赎管理、流动性风险管理工具、估值披露等方面加强流动性风险管理,采用公允估值方法估值并依照我会规定在法定情形下启用侧袋机制。要求基金管理人严格做好信息披露及风险揭示,切实做好投资者适当性管理。要求存量公募基金履行法定程序后,方可投资精选层股票。
下一步,证监会将按照《指引》以及相关法律法规要求,稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。
好了,以上便是今天帮考网分享的全部内容了,希望对你们有帮助。
股权投资基金的内部控制指引是什么?:股权投资基金的内部控制指引是什么?(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。(2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,(3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。(4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,(5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度。
股权投资基金募集的程序有哪些?:特定对象确定——基金风险类型评估——投资者适当性匹配——基金风险揭示——合格投资者确认——投资冷静期——回访确认。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则;(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品,风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
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