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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是()。【单选题】
A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
B.同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
C.基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求
D.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求:1.主体资格要求基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。2.专业化经营要求基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营,基金管理人应按照如下要求进行运营:(1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;(2)基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样;(3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。3.防范利益冲突要求(1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。(2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理” 的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。4.运营基本设施和条件要求基金管理人应当具备开展基金管理业务的从业人员和实际的经营场所,其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配,并且应当具备相应数量的专职的高管人员。另外,基金管理人应当具备充足的资本金,以维持一定期间内的基金管理人的人员工资、办公开支、租赁费用等运营费用支出。
2、关于竞价交易制度,下列说法正确的是()。【单选题】
A.开市价格一般由集合竞价形成,随后进入连续竞价阶段,交易系统对不断进入的投资者交易指令,按进入顺序排序,将买卖指令配对竞价成交
B.竞价交易制度主要包括集合竞价方式和连续竞价方式
C.ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过10%
D.集合竞价交易实行涨跌幅限制,连续竞价交易不实行涨跌幅限制
正确答案:B
答案解析:选项B正确,竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式,连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。证券交易所每个交易日的开市价格一般由集合竞价形成,随后进入连续竞价阶段,交易系统对不断进入的投资者交易指令,按价格优先与时间优先原则排序,将买卖指令配对竞价成交(选项A错误)。在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制(选项D错误),无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%(选项C错误)。
3、清算价值法就是根据( )来确定企业价值。【单选题】
A.企业目前所有资产的重置成本
B.企业目前所有资产的变卖价值
C.企业目前固定资产的变卖价值
D.企业目前固定资产的重置成本
正确答案:B
答案解析:清算价值法就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。
4、采用( )募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。【单选题】
A.委托募集方式
B.间接募集方式
C.自行募集方式
D.委派募集方式
正确答案:A
答案解析:采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
5、受托人接受基金经理公司的委托,并且以()的名义为基金注册和开户。【单选题】
A.信托人或信托公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
正确答案:A
答案解析:受托人接受基金经理公司的委托,并且以信托人或信托公司的名义为基金注册和开户。基金户头完全独立于基金保管公司的账户,纵使基金保管公司因经营不善而倒闭,其债权方都不能动用基金的资产。
2020-05-29
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