2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）的，可以不再提取。【单选题】

A.10% ， 50%

B.10% ， 25%

C.20% ， 50%

D.10% ， 30%

正确答案:A

答案解析:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

2、以下关于排他条款说法正确的是（ ）。【单选题】

A.目标企业在与PE进行谈判的过程中可以与其他投资机构进行接触

B.锁定期一般为30-60天

C.锁定期一般为60-90天

D.并购类项目的锁定时间较短一些

正确答案:C

答案解析:排他性条款要求目标企业在与PE进行谈判的过程中不得在与其他投资机构进行接触，当然，这种排他性条款一般有一个约定的锁定期。一般为60-90天，并购类项目的锁定时间更长一些。

3、根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（  ）。【单选题】

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

D.发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括：（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）。（2）发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。（3）发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。（4）发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（5）发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。（6）发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。（7）发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。

4、以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。Ⅰ. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统Ⅱ. 基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。Ⅲ. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。Ⅳ. 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定：第二十七条 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。第二十八条基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。第二十九条 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

5、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（  ）两种类型。【单选题】

A.外部转让

B.协议转让

C.做市转让

D.书面转让

正确答案:A

答案解析:对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。

6、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由(  ）为私募基金管理人办结登记手续。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

7、关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金起源于并购投资

B.美国研究与发展公司被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金

C. 20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金

D.20世纪70年代以后，创业投资基金的概念从狭义发展到广义

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，股权投资起源于创业投资。1946年成立的美国研究与发展公司（ARD），被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资；相应地，创业投资基金的概念从狭义发展到广义。

8、下列不属于基金备案需要报送的材料或信息的是（）。【单选题】

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

C.法律意见书

D.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（5）基金业协会规定的其他信息。法律意见书属于基金管理人申请基金管理人登记时通常应提交的材料或信息。

9、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（ )。Ⅰ.持股15%的金融企业Ⅱ.持股10%的上市公司Ⅲ.持股30%的服装企业Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。

10、拟申请登记私募基金管理人，协会不予办理登记的情形包括（）。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。