2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是金融市场上主要的资金供应者。【单选题】

A.政府

B.非金融机构

C.居民

D.金融机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确，个人居民是金融市场上主要的资金供给者，是金融市场供求均衡的重要力量。

2、（）的存在会迫使ETF二级市场的价格与净值趋于一致。【单选题】

A.套利机制

B.被动投资

C.完全复制指数

D.实物申购赎回机制

正确答案:A

答案解析:选项A正确，套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易和溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

3、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。【单选题】

A.公平对待客户的要求

B.保守秘密的要求

C.专业审慎的要求

D.基金份额持有人优先的要求

正确答案:A

答案解析:选项A正确，甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

4、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。【单选题】

A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系

C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：其违反了公平对待原则。

5、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

正确答案:A

答案解析:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

6、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险

D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

正确答案:C

答案解析:证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。故C项错误。

7、下列关于职业道德，说法错误的是（）。【单选题】

A.具有法律强制力

B.调整职业关系

C.提升职业素质

D.促进行业发展

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

8、下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。【单选题】

A.公司型基金不设董事会

B.公司型基金在法律上具有独立法人地位

C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小

D.公司型基金依据基金合同营运基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公司型基金具有独立的法人地位；A选项错误，公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权；C选项错误，公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较大，契约型基金持有人大会赋予基金持有人的权利相对较小；D选项错误，公司型基金依据投资公司章程营运基金。

9、董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。【单选题】

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

正确答案:A

答案解析:选项A为合规管理部门应履行的基本职责。董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（D项包括）（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（C项包括）（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（B项包括）（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。（6）公司章程规定的其他合规责任。

10、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。【单选题】

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股票风险较大，债券风险相对较小。