2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不属于基金托管人的职责的是（）。【单选题】

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.计算并公告基金资产净值

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（A符合）；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（C符合）；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（B符合）；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。

2、我国基金监管的具体目标不包括（）。【单选题】

A.保护投资者利益

B.保护证券发行人

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

正确答案:B

答案解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括：（1）保护投资人及相关当事人的合法权益。 （2）规范证券投资基金活动。（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

3、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5；3

正确答案:C

答案解析:中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

4、以下选项中，属于诚信监管的对象的是（）。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:诚信监管的对象包括：（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（2）证券期货市场投资者、交易者；（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（10）证券期货传播媒介机构、人员；（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

5、中国证监会领导干部离职后（）内，一般工作人员离职后（）内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】

A.3年；3年

B.3年；2年

C.2年；3年

D.2年；2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。