2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之（ ）以上百分之（ ）以下的罚款。【单选题】

A.1；5

B.1；10

C.3；5

D.5；15

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《中华人民共和国公司法》第一百九十八条规定违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虛假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

2、关于公司的清算规则，如下说法正确的是（  ）。Ⅰ.公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。因此Ⅳ不正确。

3、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）的职业道德要求。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。违反了守法合规的职业道德要求。

4、各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事（ ）业务。【单选题】

A.募集

B.销售

C.投资

D.管理

正确答案:C

答案解析:各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

5、使用成本法主要考虑（ ）。【单选题】

A.企业的风险

B.企业的支出

C.企业的收益

D.资产的成本

正确答案:D

答案解析:成本法起源于对传统实物资产的评估如土地、建筑物、机器设备等的评估，而且着眼点是单项资产的成本。使用这种方法主要考虑资产的成本很少考虑企业的收益和支出。

6、（）指我国境内投资者对境外企业的直接投资。【单选题】

A.对外直接投资

B.跨境直接投资

C.入境直接投资

D.外商直接投资

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：跨境直接投资包括外国直接投资( FDI)和对外直接投资(ODI)两种具体形式，前者指境外投资者对我国境内企业的直接投资，后者指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

7、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

正确答案:B

答案解析:《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动（2）不公平地对待其管理的不同基金财产（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送（4）侵占、挪用基金财产（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动（7）玩忽职守，不按照规定履行职责（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

8、下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是（）。【单选题】

A.实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证，从而对企业生产经营情况有一定的感性认识

B.对企业相关的场所进行现场调查，包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等

C.根据目标公司各部门独立性差异，应对目标公司的办公、 仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研

D.需要调查了解的目标公司现场信息包括：企业生产线是否运转正常；企业管理状况是否良好；企业客户数目是否稳定；客户对企业的产品与服务是否满意等等

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：尽职调查报告需要实地考察企业经营现场，实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证，从而对企业生产经营情况有一定的感性认识。对企业相关的场所进行现场调查，包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等。例如，走访企业的销售现场（如超市、门店或经销商）有助于评估真实销售情况。根据目标公司行业不同与经营性质的差异，还应对目标公司的办公、 仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研。需要调查了解的目标公司现场信息包括：企业生产线是否运转正常；企业管理状况是否良好；企业客户数目是否稳定；客户对企业的产品与服务是否满意等等。

9、根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形是（  )。【单选题】

A.合伙人在执行合伙企业事务中有侵占合伙企业财产的行为

B.合伙人未履行出资义务

C.合伙人被法院强制执行其在合伙企业中的全部财产份额

D.合伙人因重大过失给合伙企业造成损失

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。ABD属于合伙人除名的情形：合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：未履行出资义务；因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；执行合伙事务时有不正当行为；发生合伙协议约定的事由。

10、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况。