2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》（Ⅰ说法正确）、《中华人民共和国证券投资基金法》（Ⅱ说法正确）、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

2、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【选择题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考察融资融券客户的选择标准，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易满半年以上。

3、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【选择题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：

（1）年检申请报告；

（2）年度业务报告；

（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

4、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》第二百零六条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

5、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。
Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待（Ⅰ项正确），向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告（Ⅱ项正确）。

6、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【选择题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:

选项B符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：

（1）合法合规原则（选项A正确）；

（2）集中管理原则（选项B正确）；

（3）独立运行原则（选项C正确）；

（4）岗位分离原则（选项D错误）。

7、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
Ⅰ.规模失控、决策失误  
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（Ⅰ项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（Ⅱ项正确）、操纵市场、内幕交易（Ⅲ项正确）等的风险。信用交易是被允许的。

8、证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司（）申请从事推荐业务，（）与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。【选择题】

A.可以；可以

B.可以；不可以

C.不可以；可以

D. 不可以；不可以

正确答案:B

答案解析:证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件： （1）具备证券承销与保荐业务资格；（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

9、从事私募基金业务，应当遵循（）原则。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

10、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。【选择题】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。