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帮考网在此为大家带来证券从业人员变更单位后如何办理执业注册变更问题的回答,希望对考生有帮助。
据帮考网得知:按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。
对于原机构已做离职备案的,新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。
对于原机构未做离职备案的,我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请,系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。
如果离职人员与原机构存在纠纷,或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的,原机构应向我会做出书面情况说明。
其他常见问题答疑:
一、申请人能否申请两种以上执业证书?
答: 不能。申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。2018年证券从业资格考试,9月份统考网上报名截止到8月3日。
二、申请人从业人员管理平台账号、密码遗失以及其账户被锁定该怎么办?
答:从业人员管理平台账号是由所在机构资格管理员在管理平台中为申请人分配。关于账号管理、密码遗失以及账户锁定有关问题,请咨询所在机构的资格管理员。
三、香港专业人员如何申请内地证券执业证书?
答: 取得内地证券从业资格的香港专业人员,如果被内地证券经营机构聘用,可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序,通过其聘用机构向我会申请取得相应执业资格证书。
四、外籍人员可否申请执业注册?
答: 除证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)等执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外,其他类型的执业证书对申请人没有国籍要求;外籍人员只要符合执业证书申请的条件,即可由其所在机构为其办理执业证书申请。以上就是帮考网关于证券从业人员特殊业务办理常见问题的解答,希望能够帮助到各位。
股权转让后的变更有哪些规定?:股权转让后的变更有哪些规定?
证券业从业人员廉洁从业的有关规定是什么?:各类证券期货经营机构及其工作人员严禁在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。(二)证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益,证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,(三)证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益;5. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
2020-05-29
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