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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。【选择题】
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票市场价格的最直接影响因素是供求关系,其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
2、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现以下情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务:
(1)信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸;
(2)参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币;(Ⅱ正确)
(3)在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品;(Ⅲ正确)
(4)交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。(Ⅳ正确)
3、根据我国《公司法》,下列不在股票应载明事项之列的是()。【选择题】
A.票面金额
B.股票种类
C.股票市值
D.公司名称
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股票应载明下列主要事项:公司名称(D不符合题意)、公司成立的日期、股票种类(B不符合题意)、票面金额(A不符合题意)及代表的股份数、股票的编号。
4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列不属于证券服务机构的是()。【选择题】
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:
5、【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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