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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选
帮考网校2020-02-28 11:52
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、欺诈发行股票、债券罪有下列()
Ⅰ.发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的;(Ⅰ项正确)
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;(Ⅱ项正确)
(3)利用募集的资金进行违法活动的;(Ⅲ项正确)
(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(Ⅳ项正确)
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

2、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

3、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()以下的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

5、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。
Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的;(Ⅰ项正确)
(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;(Ⅱ项正确)
(3)利用募集的资金进行违法活动的;(Ⅲ项错误)
(4)转移或者隐瞒所募集资金的;(Ⅳ项正确)
(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

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