2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。【多选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.各层级管理人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存，保存期限不少于10年。

2、当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。【不定项】

A.自然人李某

B.自然人张某

C.机构乙

D.机构甲

正确答案:A、B

答案解析:自然人张某对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；李某持股比例=80%*20%=16%。机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某、李某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。

3、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有（）。【多选题】

A.使用证券研究报告的风险提示

B.发布证券研究报告的时间

C.证券研究报告采用的信息和资料来源

D.证券公司、证券投资咨询机构名称

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样；（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（D项正确）（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（5）发布证券研究报告的时间；（B项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；（C项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。（A项正确）

4、有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。【多选题】

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年

C.仍处于证券市场禁入期

D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年；（3）仍处于证券市场禁入期；（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。【多选题】

A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币

D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（A项正确）（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（B项正确）（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000 万元人民币（C项错误、D项正确）。

6、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

7、下列不属于证券自营业务特点的是（）。【单选题】

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券自营业务的特点包括：（1）自主性；（2）风险性（选项A属于）；（3）收益性（选项B属于）；（4）专业性；（5）保密性（选项C属于）。

8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 【多选题】

A.反洗钱义务履行及责任划分 

B.销售费用分配的比例和方式 

C.对基金持有人的持续服务责任 

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（B包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（D包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（C包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（A包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

9、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供其他证券投资分析、预测或者建议

C.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）至第（4）点所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。

10、就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，应当分别计算、合计扣分。